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auditorias internas

Definir el alcance de la auditoría.

Identificar el equipo de auditoría.

Revisar la normativa y procedimientos aplicables.

Programar las fechas y lugares de la auditoría.

Recopilar documentos relevantes (políticas, procedimientos, informes anteriores).

Revisar registros de auditorías pasadas.

Preparar un plan de auditoría.

Informar a las partes interesadas sobre la auditoría.

Realizar entrevistas con el personal clave.

Observar procesos y actividades en el lugar.

Revisar registros y documentación.

Evaluar el cumplimiento de políticas y procedimientos.

Identificar hallazgos y áreas de mejora.

Clasificar los hallazgos por gravedad.

Preparar un informe preliminar de auditoría.

Discutir hallazgos con el equipo auditado.

Redactar el informe final de auditoría.

Incluir recomendaciones específicas.

Presentar el informe a la gerencia y partes interesadas.

Solicitar comentarios y observaciones sobre el informe.

Establecer un plan de acción para abordar hallazgos.

Programar revisiones de seguimiento.

Evaluar la implementación de las recomendaciones.

Documentar el proceso de seguimiento.

Revisar el proceso de auditoría y su efectividad.

Recopilar retroalimentación del equipo de auditoría y auditados.

Identificar oportunidades de mejora para futuras auditorías.

Actualizar procedimientos de auditoría según sea necesario.

Este checklist puede adaptarse según las necesidades específicas de cada organización y el tipo de auditoría interna que se realice.

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