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Check list completo de compliance

Revisar la política de cumplimiento.

Asegurar la existencia de un código de conducta.

Establecer procedimientos para la gestión de denuncias.

Definir roles y responsabilidades del equipo de compliance.

Realizar un análisis de riesgos de compliance.

Identificar áreas de alta vulnerabilidad.

Evaluar el impacto potencial de los riesgos identificados.

Desarrollar planes de mitigación para los riesgos.

Diseñar un programa de capacitación en compliance.

Programar sesiones de formación para empleados.

Evaluar la efectividad de la capacitación.

Mantener registros de asistencia y contenido de capacitación.

Establecer un plan de auditoría interna.

Realizar auditorías periódicas de cumplimiento.

Documentar hallazgos y recomendaciones.

Implementar seguimiento a las acciones correctivas.

Crear un sistema para la gestión de registros de compliance.

Asegurar la documentación de políticas y procedimientos.

Mantener un registro de incidentes y acciones tomadas.

Elaborar informes de cumplimiento para la alta dirección.

Evaluar periódicamente la efectividad del programa de compliance.

Recoger retroalimentación de empleados y partes interesadas.

Actualizar políticas y procedimientos según sea necesario.

Implementar mejoras basadas en auditorías y evaluaciones.

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