ISO 22000 :2018 sākotnējais audits augļu un dārzeņu pārstrādes uzņēmumā
1. Audita plānošana
- Definēt galvenos audita mērķus.
- Noteikt specifiskos standartus un prasības.
- Izvērtēt procesu un produktu apjomu.
- Identificēt riskus un iespējas.
- Documentēt mērķus audita plānā.
- Izveidot detalizētu grafiku.
- Norādīt katra posma laika ierobežojumus.
- Saskaņot grafiku ar iesaistītajām pusēm.
- Iekļaut laiku sagatavošanai un pārskatīšanai.
- Apsvērt iespējamos aizkavējumus.
- Noteikt audita komandu un atbildības.
- Izvērtēt nepieciešamos resursus.
- Identificēt ārējās personas, ja nepieciešams.
- Saskaņot pieejamību ar iesaistītajām personām.
- Documentēt resursus audita plānā.
- Sagatavot prezentāciju vai ziņojumu.
- Iekļaut galvenos audita mērķus un grafiku.
- Norādīt, kā audita rezultāti ietekmēs uzņēmumu.
- Piedāvāt atbildēt uz jautājumiem un komentāriem.
- Saskaņot vadības atbalstu audita īstenošanai.
2. Dokumentu analīze
- Review the documented quality policy.
- Confirm alignment with ISO 22000:2018 requirements.
- Assess the clarity of quality objectives.
- Ensure objectives are measurable and achievable.
- Examine the completeness of the HACCP plan.
- Verify the identification of critical control points.
- Assess the adequacy of risk assessment methodologies.
- Ensure documentation is regularly updated.
- Review food safety procedures for clarity.
- Check compliance with relevant regulations.
- Assess the implementation of safety protocols.
- Ensure proper documentation of food safety measures.
- Review previous audit reports for findings.
- Evaluate management's response to audit findings.
- Assess follow-up actions taken for non-conformities.
- Check for trends in audit results over time.
- Verify current quality certifications of suppliers.
- Assess the adequacy of supplier audit processes.
- Ensure raw material quality meets company standards.
- Review any relevant supplier compliance records.
- Review training records for completeness.
- Check qualifications against job requirements.
- Ensure regular training updates are documented.
- Assess effectiveness of training programs.
- Review customer complaint records for trends.
- Assess the response time to complaints.
- Evaluate the resolution process effectiveness.
- Ensure documentation of customer feedback is maintained.
- Review internal audit procedures for effectiveness.
- Assess the frequency and scope of audits.
- Check documentation of audit findings and actions.
- Evaluate the independence of the audit process.
- Evaluate sanitation procedures for compliance.
- Check documentation of hygiene practices.
- Assess frequency of sanitation inspections.
- Ensure corrective actions are documented.
- Review calibration records for accuracy.
- Check maintenance schedules and records.
- Assess compliance with maintenance standards.
- Ensure equipment is properly functioning.
- Review inventory control procedures for accuracy.
- Assess traceability methods for raw materials.
- Check documentation of inventory discrepancies.
- Ensure compliance with traceability regulations.
- Verify the origin of raw materials documentation.
- Check supplier compliance with company standards.
- Assess records of any supplier evaluations.
- Ensure traceability of raw materials is maintained.
- Review crisis management plans for effectiveness.
- Assess implementation in past crisis situations.
- Check documentation of crisis response actions.
- Ensure regular updates to crisis plans.
3. Iekšējās komunikācijas novērtējums
- Veikt intervijas ar darbiniekiem par kvalitātes prasībām.
- Novērot darbinieku rīcību attiecībā uz drošības procedūrām.
- Analizēt darbinieku atbildes uz jautājumiem par kvalitāti un drošību.
- Identificēt informācijas avotus starp nodaļām.
- Novērtēt, cik ātri un precīzi informācija tiek nodota.
- Pārbaudīt, vai ir izveidotas procedūras informācijas apmaiņai.
- Izvērtēt apmācību programmas saturu un biežumu.
- Iegūt darbinieku atsauksmes par apmācību kvalitāti.
- Analizēt apmācību rezultātus un to ietekmi uz darbu.
- Pārbaudīt, vai visi darbinieki zina par pieejamajiem kanāliem.
- Novērtēt, vai komunikācijas kanāli ir viegli lietojami.
- Iegūt darbinieku atsauksmes par kanālu efektivitāti.
- Analizēt dokumentācijas procedūras un to regularitāti.
- Pārbaudīt, vai paziņojumi tiek izplatīti visiem darbiniekiem.
- Novērtēt, cik skaidri ir dokumenti un procedūras.
- Veikt anonīmas aptaujas par komunikācijas efektivitāti.
- Iesaistīt darbiniekus diskusijās par uzlabojumiem.
- Analizēt saņemtos ieteikumus un plānot uzlabojumus.
- Novērtēt sanāksmju biežumu un struktūru.
- Pārbaudīt, vai sanāksmēs tiek risinātas svarīgas tēmas.
- Iegūt darbinieku atsauksmes par sanāksmju noderīgumu.
- Analizēt, kādi konflikti rodas un kā tie tiek risināti.
- Pārbaudīt, vai ir definētas procedūras konflikta risināšanai.
- Iegūt darbinieku atsauksmes par konfliktu risināšanu.
- Pārskatīt esošos krīzes komunikācijas plānus.
- Novērtēt, vai darbinieki ir apmācīti krīzes situācijām.
- Iegūt atsauksmes par krīzes komunikācijas efektivitāti.
- Pārbaudīt, vai ir izveidoti resursi jautājumiem.
- Novērtēt, cik ātri tiek sniegtas atbildes.
- Iegūt darbinieku atsauksmes par resursiem un atbalstu.
- Pārbaudīt, kā jaunā informācija tiek iekļauta apmācībās.
- Novērtēt darbinieku izpratni par jaunajiem procesiem.
- Iegūt atsauksmes par apmācību atbilstību izmaiņām.
- Pārbaudīt, vai ir izveidota atgriezeniskās saites sistēma.
- Novērtēt, cik efektīvi darbojas šī sistēma.
- Iegūt darbinieku atsauksmes par atgriezeniskās saites sniegšanu.
4. Ražošanas procesu novērtējums
- Identificēt relevantos standartus.
- Salīdzināt ražošanas procesus ar standartiem.
- Dokumentēt neatbilstības un ieteikumus.
- Izstrādāt rīcības plānu atbilstības uzlabošanai.
- Pārbaudīt piegādātāju sertifikātu derīgumu.
- Novērtēt izejvielu kvalitātes testus.
- Iegūt un analizēt kvalitātes pārskatus.
- Pārliecināties par atbilstību specifikācijām.
- Pārbaudīt higiēnas procedūru ievērošanu.
- Novērtēt sanitārās iekārtas un to stāvokli.
- Veikt darbinieku higiēnas novērtējumu.
- Dokumentēt konstatētos trūkumus un uzlabojumus.
- Novērtēt uzglabāšanas apstākļus.
- Pārbaudīt transporta līdzekļu higiēnu.
- Pārliecināties par temperatūras kontroli transportēšanas laikā.
- Dokumentēt atbilstības un neatbilstības.
- Pārbaudīt apmācību programmas un materiālus.
- Novērtēt darbinieku zināšanas un prasmes.
- Identificēt apmācību trūkumus un vajadzības.
- Dokumentēt apmācību rezultātus un uzlabojumus.
- Pārbaudīt iekārtu sertifikāciju un drošību.
- Novērtēt iekārtu efektivitāti un uzticamību.
- Identificēt nepieciešamos uzlabojumus.
- Dokumentēt tehnoloģiju atbilstības pārskatus.
- Pārbaudīt uzraudzības sistēmu efektivitāti.
- Novērtēt mērīšanas iekārtu kalibrāciju.
- Analizēt uzraudzības datus un rezultātus.
- Dokumentēt novērojumus un ieteikumus.
- Novērtēt apstrādes procedūras un metodes.
- Pārbaudīt kvalitātes kontroles punktus.
- Analizēt ražošanas procesa efektivitāti.
- Dokumentēt novērojumus un uzlabojumus.
- Pārbaudīt atkritumu šķirošanas un pārstrādes procedūras.
- Novērtēt blakusproduktu utilizācijas metodes.
- Pārliecināties par atbilstību vides normatīviem.
- Dokumentēt atkritumu apsaimniekošanas rezultātus.
- Pārbaudīt ārkārtas situāciju plānus un procedūras.
- Novērtēt procedūru dokumentāciju un pieejamību.
- Organizēt darbinieku apmācības ārkārtas situācijām.
- Dokumentēt testēšanas rezultātus un uzlabojumus.
- Pārbaudīt apkopes plānus un grafikus.
- Novērtēt veikto remontdarbu efektivitāti.
- Analizēt iekārtu darbības traucējumu vēsturi.
- Dokumentēt apkopes rezultātus un ieteikumus.
- Pārbaudīt iekšējo auditu grafikus un rezultātus.
- Novērtēt iekšējo auditu efektivitāti.
- Dokumentēt secinājumus un ieteikumus.
- Izstrādāt rīcības plānu uzlabojumiem.
- Pārbaudīt piegādes ķēdes struktūru un procesus.
- Analizēt piegādes ķēdes loģistiku un laiku.
- Novērtēt piegādātāju atbilstību kvalitātes prasībām.
- Dokumentēt piegādes ķēdes novērojumus un uzlabojumus.
- Novērtēt riska novērtējumu grafikus.
- Pārbaudīt novērtējuma rezultātu dokumentāciju.
- Identificēt potenciālos riskus un trūkumus.
- Izstrādāt rīcības plānu riska mazināšanai.
5. Riska un novērtējuma procedūru analīze
- Review the risk assessment methodologies used.
- Ensure compliance with ISO 22000:2018 standards.
- Check for alignment with industry best practices.
- Assess the clarity and applicability of methods.
- Analyze response protocols to identified risks.
- Evaluate timeliness and effectiveness of responses.
- Verify communication channels during risk events.
- Document case studies of past risk responses.
- Assess the corrective actions taken post-risk identification.
- Check for preventive measures implemented.
- Evaluate the impact of these measures on risk reduction.
- Ensure documentation of actions taken.
- Verify sources of data used for risk assessment.
- Check for the relevance of the data collected.
- Ensure data is up-to-date and accurate.
- Document the data sources and their reliability.
- Evaluate training programs on risk assessment.
- Check employee understanding and retention of procedures.
- Assess frequency and effectiveness of training sessions.
- Ensure documentation of training records.
- Review the existence of documented risk assessment procedures.
- Ensure procedures are easily accessible to staff.
- Verify that procedures are regularly updated.
- Assess completeness and clarity of documentation.
- Check the schedule for reviewing assessment methods.
- Ensure updates are based on recent industry changes.
- Analyze feedback from previous assessments.
- Document changes and rationale for updates.
- Verify the system used for documenting assessments.
- Check for secure storage of assessment results.
- Ensure easy retrieval of documentation.
- Assess the clarity and organization of records.
- Identify stakeholders involved in risk assessment.
- Evaluate methods for gathering stakeholder input.
- Assess how stakeholder feedback is integrated.
- Document stakeholder contributions and actions taken.
- Assess the system in place for risk identification.
- Evaluate tools and techniques used for spotting new risks.
- Check for regular reviews of potential risk areas.
- Document findings and actions related to new risks.
- Evaluate the alignment of risk assessment with quality management.
- Check for integration in overall company strategy.
- Assess communication between departments on risk matters.
- Document processes linking risk assessment to quality outcomes.
- Verify the schedule for regular audits of procedures.
- Assess criteria for evaluating procedure effectiveness.
- Ensure follow-up actions are documented and implemented.
- Evaluate improvements made based on audit findings.
- Review the crisis management strategy related to risks.
- Ensure clear procedures for crisis response are in place.
- Evaluate training and preparedness for crisis situations.
- Document the strategy and any drills conducted.
6. Secinājumi un ieteikumi
- Apkopot galvenos audita rezultātus
- Iekļaut risku un atbilstības analīzi
- Izstrādāt skaidru un saprotamu ziņojumu
- Norādīt konkrētus datu punktus un novērojumus
- Pārliecināties par ziņojuma atbilstību ISO standartiem
- Identificēt jomas ar potenciāliem uzlabojumiem
- Izveidot konkrētus ieteikumus katrai jomai
- Norādīt resursus un termiņus ieteikumu īstenošanai
- Piedāvāt mērījumus uzlabojumu efektivitātei
- Iesaistīt darbiniekus ieteikumu izstrādē
- Organizēt sanāksmi ar vadību
- Prezentēt ziņojumu un ieteikumus
- Atbildēt uz jautājumiem un sniegt paskaidrojumus
- Iegūt vadības apstiprinājumu rīcības plānam
- Izstrādāt saziņas plānu ieteikumu īstenošanai
7. Uzraudzība un sekošana
- Identificēt kritiskos procesus.
- Noteikt uzraudzības biežumu.
- Izstrādāt audita grafiku.
- Izvēlēties atbilstošās metodes un rīkus.
- Apstiprināt plānu ar vadību.
- Izstrādāt rādītājus uzlabojumiem.
- Definēt korektīvo pasākumu procesus.
- Izveidot atbildīgo personu sarakstu.
- Noteikt laika termiņus novērtēšanai.
- Sagatavot ziņojumus par rezultātiem.
- Reģistrēt audita datumu un dalībniekus.
- Iekļaut konstatētos trūkumus un ieskatus.
- Sagatavot rekomendācijas uzlabojumiem.
- Apkopot pierādījumus par veiktajām darbībām.
- Izstrādāt dokumentācijas apstiprināšanas procedūru.
Use in Manifestly