Wymagania Compliance w Biurze Rachunkowym w Polsce po zmianach przepisów w 2026
1. Przegląd przepisów prawnych
2. Polityki i procedury wewnętrzne
- Przeanalizować zmiany w przepisach.
- Zidentyfikować obszary wymagające aktualizacji.
- Dokonać przeglądu obecnych polityk.
- Wprowadzić zmiany do dokumentacji.
- Uzyskać akceptację zarządu.
- Określić wymagania dotyczące raportowania.
- Zdefiniować formaty dokumentacji.
- Ustalić harmonogram raportowania.
- Zidentyfikować odpowiedzialne osoby.
- Przeszkolić pracowników w zakresie nowych procedur.
- Zdefiniować kryteria weryfikacji.
- Opracować formularze weryfikacyjne.
- Ustalić sposób przechowywania dokumentacji.
- Przeszkolić pracowników w zakresie KYC.
- Regularnie przeglądać procesy weryfikacji.
- Ocenić obecne praktyki zarządzania danymi.
- Opracować politykę ochrony danych osobowych.
- Ustalić procedury zgłaszania naruszeń.
- Przeszkolić pracowników na temat RODO.
- Regularnie aktualizować politykę w odpowiedzi na zmiany.
- Zidentyfikować ryzyka związane z AML.
- Opracować procedury wykrywania transakcji podejrzanych.
- Określić odpowiedzialność za wdrożenie polityki.
- Przeszkolić pracowników w zakresie AML.
- Regularnie przeglądać i aktualizować politykę.
- Opracować programy szkoleniowe.
- Ustalić harmonogram szkoleń.
- Zidentyfikować odpowiedzialnych za prowadzenie szkoleń.
- Dokumentować uczestnictwo w szkoleniach.
- Regularnie oceniać skuteczność szkoleń.
- Zdefiniować wymagania dotyczące przechowywania.
- Opracować procedury archiwizacji dokumentów.
- Ustalić czas przechowywania dokumentacji.
- Zidentyfikować odpowiedzialnych za nadzór.
- Regularnie przeglądać standardy dokumentacji.
- Opracować plan reakcji na incydenty.
- Ustalić zespoły odpowiedzialne za reakcję.
- Określić proces zgłaszania incydentów.
- Przeprowadzać symulacje incydentów.
- Regularnie aktualizować procedury.
- Zdefiniować, co stanowi konflikt interesów.
- Opracować procedury zgłaszania konfliktów.
- Ustalić odpowiedzialność za zarządzanie konfliktami.
- Regularnie przeglądać politykę.
- Przeszkolić pracowników w zakresie polityki.
- Zdefiniować kryteria oceny.
- Opracować formularze oceny.
- Ustalić odpowiedzialność za zatwierdzanie.
- Przechowywać dokumentację oceny.
- Regularnie przeglądać procedury.
- Zidentyfikować odpowiednie organy.
- Opracować procedury komunikacji.
- Zdefiniować odpowiedzialność za kontakt.
- Regularnie aktualizować politykę.
- Szkolenie pracowników w zakresie współpracy.
- Zdefiniować oczekiwane standardy zachowań.
- Opracować kodeks etyki.
- Ustalić procedury zgłaszania naruszeń.
- Przeszkolić pracowników w zakresie etyki.
- Regularnie przeglądać i aktualizować wytyczne.
- Określić częstotliwość przeglądów.
- Zidentyfikować osoby odpowiedzialne za przegląd.
- Dokumentować wyniki przeglądów.
- Wprowadzać zmiany w odpowiedzi na wyniki.
- Regularnie informować pracowników o aktualizacjach.
Use in Manifestly